同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单
来源：shengdayoupei
网站：粤友钱优配-民间配资平台
日期：2025-03-11 04:00:03
查看：49
2月27日 ，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单 。
上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规 ，也被出具警示函 。
罚单显示 ，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议 ，二是个别投资顾问业务管理制度 、合规管理和风险控制机制不够健全 ，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。
益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中 ，未能及时发现员工的违规行为并处理 ，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足 。
黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中 ，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为 。
上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中 ，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。
易董数据统计显示，截至2月27日 ，今年以来 ，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构 ，有3张罚单的是和信投顾 、珞珈投资 ，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾 、约牛证券咨询。
有1张罚单的是上海九方云 、益学智迅、上海证券通、顶点财经 、江苏百瑞赢 、杭州高能云、慧研智投 、钱坤云科技 、中方信富、爱赢投顾 。
今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益 ，内控管理机制不健全 ，业务人员不适格，风险管控不健全 ，投资者适当性管理不规范 ，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等 。
针对这些违规行为 ，《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。
你可能想看：
配资平台哪个软件好:配资炒股公司平台-国产芯片重磅！中芯国际、华虹公司同日公布业绩
靠谱的前十大配资炒股公司:北京配资公司-以稳定币为媒介非法换汇 上海公布65亿元跨境换汇大案 为虚拟资产非法交易敲响警钟
上海配资公司:配资炒股软件-低迷市况下的避风港：全球农业股的机会来了？
配资:上海股票配资公司-科创综指ETF鹏华(589680)份额再创新高，一键分享科创板成长红利
财经:上海配资公司-数据港(603881.SH)：2024年年报净利润为1.32亿元、同比较去年同期上涨7.49%
云南配资公司:实盘配资官网-见证历史！沪指收创十年新高、寒武纪站上千元、白酒股连续大涨 三件事竟同日发生
粤友钱优配-民间配资平台提示：文章来自网络，不代表本站观点。
相关文章
沪深京指数
粤友钱优配-民间配资平台
粤友钱优配-民间配资平台=我们是一家专业的线上股票配资平台，致力于为投资者提供安全、高效的炒股杠杆服务。无论您是新手还是资深股民，我们都能为您量身定制灵活的股票配资方案，助您抓住每一次投资机会。平台支持重庆股票配资开户，操作便捷，资金安全，杠杆比例灵活可选。选择我们，享受低门槛、高收益的投资体验，实现财富增值！
关注 粤友钱优配-民间配资平台
滚动资讯
【财富周报】沪深交易所修订发布REITs审核指引，挪威主权基金重仓宁德时代|界面新闻
十大配资平台03-07实习记者｜王颖记者｜张一诺金融监管总局管理公开征求意见，再为银行业高管上任划“红线”12...
IPO雷达｜沪鸽口腔转战港股：产品议价能力弱，递表前突击分红|界面新闻 · 证券
配资专业股票03-07记者|沈溦兜兜转转近十年，A股IPO未果后，国内口腔材料企业沪鸽口腔最终决定转战港交所。招股...
MSCI中国指数调整出炉：生物医药股成为“最大输家”
上海股票配资03-11文丨财联社知名指数公司明晟指数公司周五早间宣布季度指数调整结果，其中MSCI中国指数的季度调整将在8月3...
热点:中国股市投资者-富时中国A50指数期货夜盘收涨0.73%
配资专业股票04-12富时中国A50指数期货夜盘收涨0.73%。...
配资炒股app最新版本:杭州股票配资-习近平在中拉论坛第四届部长级会议开幕式的主旨讲话（全文）
盛达优配平台05-13新华社北京5月13日电谱写构建中拉命运共同体新篇章——在中拉论坛第四届部长级会议开幕式的主旨讲话（2025年5月13...
